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发行监管发行监管是证券监管机构对证券发行的审查、核准和监控过程,旨在确保证券市场的公平、公正和透明。

发行监管:百科

发行监管详解

百科:发行监管 股票 注册制 核准制 证券市场监管 更新时间:2025-01-28 07:58

发行监管的定义

发行监管是指证券监管机构根据相关法律法规,对证券发行的审查、核准和监控的过程。它是证券市场监管的重要组成部分,旨在保护投资者利益,维护市场稳定,并促进证券市场的健康发展。

发行监管的主要制度

注册制:在注册制下,发行人需依法向证券监管机构申报公开的各种资料,监管机构主要对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性进行形式审查,而不进行实质性审核。注册制强调市场主导,注重信息披露的完整性。

核准制:核准制在吸取注册制强制性信息披露原则的基础上,还要求发行人必须符合有关法律和证券监管机构规定的必备条件。监管机构除进行形式审查外,还会对发行人的法人治理结构、发展前景等进行实质性审核。

发行监管的手段

法律手段:通过立法和执法,打击欺诈、操纵市场等行为,维护市场秩序。

经济手段:如调整保证金比例、税收政策等,影响市场参与者的行为,实现稳定市场的目标。

行政手段:通过政策、制度等对市场进行直接干预和管理,具有强制性和直接性。

发行监管的意义

发行监管是确保证券市场公平、公正和透明的重要手段。通过严格的审查、核准和监控,可以有效防止欺诈、操纵市场等行为,保护投资者利益。同时,发行监管还有助于提高上市公司质量,促进证券市场健康发展。

总结

发行监管作为证券市场监管的核心环节,通过实施注册制或核准制,运用法律、经济和行政手段,确保证券市场的公平、公正和透明,保护投资者利益,促进证券市场健康发展。

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